一、受子公司分時傳媒拖累，致年報虛假記載領(lǐng)證監(jiān)會處罰

 

深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（下稱“聯(lián)建光電”或“公司”）于2017年12月7日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《調(diào)查通知書》（深證調(diào)查通字[2017]117號），公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。

 

2018年12月19日，公司收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2018]7號），認(rèn)定2014年至2016年控股子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰就ㄟ^虛構(gòu)廣告業(yè)務(wù)收入、跨期確認(rèn)廣告業(yè)務(wù)收入等方式，共虛增營業(yè)收入61，787，035.34元，虛增利潤60，472，468.90元，導(dǎo)致聯(lián)建光電2014-2016年年報、2015-2017年半年度報告存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司責(zé)令改正、給予警告并處以罰款60萬元的處罰，對其他責(zé)任人給予警告和罰款的處罰。

 

依據(jù)《證券法》及《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》等相關(guān)司法解釋，中國證監(jiān)會已下發(fā)對聯(lián)建光電（股票代碼：300269）的《行政處罰決定書》，于2015年4月1日至2017年12月7日期間買入，并在2017年12月8日及之后賣出或仍持有而虧損的投資者可發(fā)送姓名、股票名稱、電話發(fā)送郵件到 suopeibao@126.com，也可關(guān)注“股民索賠寶”公眾號或直接加微suopeibao1 參與索賠。

 

二、不服處罰提起行政訴訟二審，受損股民維權(quán)之路坎坷

 

2020年11月5日，公司在指定媒體披露近日收到廣東省深圳市中級人民法院送達(dá)的（2020）粵03民初599、601-608等120案的訴訟材料，馮蔚等120名原告以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，分別向深圳市中級人民法院提起訴訟，要求公司就信息披露違法行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任，索賠金額高達(dá)14，497，140.93元。 首批293名原告投資者起訴聯(lián)建光電虛假陳述案件于12月3日-4日在深圳中院進行了庭前會議、證據(jù)交換并開庭審理，這是聯(lián)建光電被中國證監(jiān)會正式處罰后的首次開庭，案件正式進入了實體審理階段。

 

本以為證券虛假陳述案終于迎來重大進展，可股民最擔(dān)心的事情還是發(fā)生了。因為公司在對證監(jiān)會行政訴訟一審敗訴后又提起了二審，而民事案件管轄法院深圳中院認(rèn)為該行政訴訟二審案件尚未判決，其虛假陳述系列案件須以上述行政案件最終二審結(jié)果為依據(jù)，所以裁定中止審理，股民維權(quán)案再度擱置。更讓股民揪心的是，由于對虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時效為，自中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日起3年，本案訴訟時效截止2021年12月21日，股民索賠訴訟涉及程序較多、準(zhǔn)備的材料也較為復(fù)雜，萬一錯過時效則獲得賠償?shù)南Ｍ麣w零。但據(jù)劉鵬律師經(jīng)驗判斷，聯(lián)建光電訴證監(jiān)會二審改判的幾率很低，股民也無需擔(dān)心會錯過索賠時限，符合索賠條件股民只需盡早通過微suopeibao1參與索賠即可。

 

值得一提的是，2021年1月18日聯(lián)建光電發(fā)布公告稱，公司財務(wù)總監(jiān)席智建先生因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被深圳市公安局南山分局刑事拘留，已入職公司三年多的他，時至今日才因前東家的工作事項，讓人倍感意外。公司已于今年3月中旬完成新高管人員的聘任，其中包括司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書以及財務(wù)總監(jiān)等重要職位。

 

三、全年業(yè)績預(yù)虧，剝離虧損業(yè)務(wù)效果甚微，卻引來監(jiān)管關(guān)注

 

深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（原名：深圳市聯(lián)創(chuàng)健和光電股份有限公司）系2003年4月14日在深圳市工商行政管理局登記成立，是一家專業(yè)從事LED應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)的國家級高科技股份制企業(yè)，開展LED顯示屏等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和工程服務(wù)，公司股票于2011年10月12日在深圳證券交易所掛牌交易（股票代碼300269）。

 

2020年第三季度末，公司總股本為5.68億（其中流通A股4.21億，限售A股1.46億），總市值26.41億，股東人數(shù)為3.69萬戶，人均流通股數(shù)為1.14萬股。截至2020年12月31日公司股票收盤價為4.09元/股，當(dāng)日上漲0.74%，公司股價自2015年4月達(dá)到70.22元的峰值后，今年來一直處于下行趨勢。

 

2021年1月29日，聯(lián)建光電發(fā)布《2020年度業(yè)績預(yù)告》稱，預(yù)計歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損2.4-3.6億元，上年同期虧損13.81億元；扣非凈利潤虧損3.4-4.6億元，上年同期虧損13.96億元；基本每股收益虧損0.41–0.62元/股。公司表示主要原因，系受新冠肺炎疫情及行業(yè)市場變化等方面影響，公司LED顯示業(yè)務(wù)海外收入下降，大部分廣告業(yè)務(wù)子公司虧損加大。雖已大部分剝離出售，僅保留相對穩(wěn)定盈利的廣告業(yè)務(wù)及具備市場競爭力的LED顯示業(yè)務(wù)，且報告期內(nèi)確認(rèn)補償義務(wù)人以股票方式進行業(yè)績補償所形成的損益及相關(guān)政府補助合計金額約為1億元，但依舊難掩全年預(yù)虧現(xiàn)實。